为了加强对证券行业主体的自律约束、声誉约束,中国证券业协会起草了《证券行业执业声誉信息管理办法(征求意见稿》, 向会员单位征求意见,并要求证券公司8月26日前反馈意见。此次执业声誉约束的管理对象不仅包括证券公司、证券投资咨询公司、证券评级机构本身,还包括证券公司履职个人,甚至包括参加协会组织的从业人员水平评价测试的考生。

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证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

2020年，证券行业财富管理成为最大亮点：实现经纪业务收入1161亿元，同比增长47%；实现代理销售金融产品净收入134亿元，同比增长149%，创下历史新高。资产管理业务收入299.6亿元，同比增长9%，增速开始回升。

一般来说，监管收紧往往紧随股市乱象而来，监管宽松常常在市场风险缓释，机构整治完毕后开始。21世纪以来，券商监管历经了三轮监管周期。当前正处于新一轮监管周期的宽松阶段。

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